નવી દિલ્હીઃ
નિયમનકાર સેબીએ સોમવારે સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી આઠ એન્ટિટી પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો અને તેમની કથિત ચાલતી પ્રવૃત્તિઓમાંથી રૂ. 4.82 કરોડનો ગેરકાયદેસર નફો વસૂલ્યો હતો.
ફ્રન્ટ-રનિંગ એ શેરબજારમાં ગેરકાયદેસર પ્રેક્ટિસનો ઉલ્લેખ કરે છે, જ્યાં એક એન્ટિટીને જાહેર કરવામાં આવે તે પહેલાં બ્રોકર અથવા વિશ્લેષકની અદ્યતન માહિતીના આધારે વેપાર કરવામાં આવે છે.
તારણો બાદ સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (સેબી) એ અમુક કંપનીઓ દ્વારા ગગનદીપ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઈવેટ લિમિટેડ (બિગ ક્લાયન્ટ)ના કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સ અંગે તપાસ હાથ ધરી હતી.
તપાસનું ધ્યાન એકમો દ્વારા PFUTP (પ્રોહિબિશન ઓફ ફ્રોડ્યુલન્ટ એન્ડ અનફેર ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ) ની જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન શોધવાનું હતું અને તપાસનો સમયગાળો સપ્ટેમ્બર 2018 થી સપ્ટેમ્બર 2023 સુધીનો હતો.
તેના વચગાળાના આદેશમાં, સેબીએ શોધી કાઢ્યું હતું કે આશિષ કીર્તિ કોઠારી, તેમના પરિવારના સભ્યો અને તેમના HUF (હિંદુ અવિભાજિત કુટુંબ) પર મોટા ક્લાયન્ટ ફ્રન્ટ ટ્રેડ્સ ચલાવવાનો આરોપ છે.
તપાસ દરમિયાન, રેગ્યુલેટરે જોયું કે મોટો ક્લાયન્ટ સ્ટોક બ્રોકર, નીરવ મહેન્દ્ર સપની દ્વારા તેના ઓર્ડર આપી રહ્યો હતો, જે એન્વિલ શેર એન્ડ સ્ટોક બ્રોકિંગ પ્રાઇવેટ લિમિટેડમાં ડીલર તરીકે કામ કરતો હતો.
સપનીએ એક માહિતી વાહક તરીકે કામ કર્યું, આશિષ અને તેના સહયોગીઓને એક મોટા ક્લાયન્ટના સોદાની માહિતી પહોંચાડી. ક્રિષ્ના તુકારામ કદમના ખાતાનો ઉપયોગ આશિષ કીર્તિ કોઠારી અને અન્ય લોકો દ્વારા ફ્રન્ટ રનિંગ ટ્રેડ કરવા માટે કરવામાં આવતો હતો.
અયોગ્ય રીતે મેળવેલ નફો સામેલ પક્ષો વચ્ચે વહેંચવામાં આવ્યો હતો.
ઓપરેશનની મોડસ ઓપરેન્ડીમાં ફ્રન્ટ-રનર-આશિષ અને તેના સહયોગીઓ-ગોપનીય માહિતીના આધારે ક્લાયન્ટના મોટા ઓર્ડરની આગળ વેપાર કરતા હતા. તેણે સપની સાથે નફો વહેંચ્યો હતો, જેણે સોદાને સરળ બનાવવામાં મદદ કરી હતી અને કદમના ખાતાનો ઉપયોગ આ સોદાઓ ચલાવવા અને નફાને ધોવા માટે કરવામાં આવતો હતો.
આવા સોદામાં સામેલ થઈને, સંસ્થાઓએ સેબી એક્ટની કેટલીક જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
તદનુસાર, સેબીએ આ આઠ એન્ટિટીઓને સિક્યોરિટીઝની ખરીદી, વેચાણ અથવા વ્યવહાર, પ્રત્યક્ષ કે પરોક્ષ રીતે, આગળના આદેશો સુધી કોઈપણ રીતે પ્રતિબંધિત કર્યા છે.
વધુમાં, “રૂ. 4.82 કરોડની રકમ, કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગ પ્રવૃત્તિઓમાંથી કુલ ગેરકાયદેસર નફો હોવાને કારણે, સંયુક્ત રીતે અને અલગ-અલગ રીતે, નોટિસમાંથી છે,”
(હેડલાઇન સિવાય, આ વાર્તા NDTV સ્ટાફ દ્વારા સંપાદિત કરવામાં આવી નથી અને તે સિન્ડિકેટ ફીડમાંથી પ્રકાશિત કરવામાં આવી છે.)
